Futura UNE-ISO 37301: Sistemas de Gestión de Compliance

Si no hay más retrasos, a final de 2020 se publicará, por fin, la Norma UNE-ISO37301 de Sistemas de Gestión de Compliance (Requisitos con orientación para su uso), que convertirá en certificables las Directrices que contemplaba la Norma UNE-ISO19600 en materia de cumplimiento.

Desde que se publicasen en 2015 las Directrices de la 19600, se han publicado otras Normas que mantenían la misma estructura y contenido, pero no solo pensadas como recomendaciones sino destinadas a ayudar a las organizaciones a establecer unos marcos o sistemas de cumplimiento eficaces, con un alcance muy definido y enfocado a riesgos muy concretos, y que pudieran ser evaluados y certificados por un tercero independiente:

  • UNE19601:2017 Sistemas de gestión de compliance penal. Requisitos con orientación para su uso;
  • UNE-ISO 37001:2017 Sistemas de gestión antisoborno. Requisitos con orientación para su uso.
  • UNE 19602:2019 Sistemas de gestión de compliance tributario. Requisitos con orientación para su uso.

La Norma UNE-ISO37301 sigue el mismo esquema que todas sus antecesoras en materia de compliance, por lo que una organización que ya disponga de una certificación de estas características tendrá marcado el camino.

El propio borrador de la Norma establece que cualquier tipo de organización, sin importar tamaño, complejidad o actividad, podrá aspirar a implantar un sistema de gestión de compliance en torno a otros ámbitos normativos, ya sean generales o sectoriales,  siguiendo estas orientaciones, siendo el objetivo principal facilitar el conocimiento que puedan tener de sí mismas con el fin de cumplir satisfactoriamente con sus obligaciones. 

La dificultad de un proyecto de implantación de un sistema de gestión certificable por la Norma UNE-ISO 37301 radicará en identificar y determinar un alcance de aplicación realista y asumible, pues si una organización pretende abarcar con este sistema cualquier tipo de normativa que le fuese de aplicación podría darse como resultado sistemas de gestión ingobernables, carentes de cualquier eficacia o incluso generadores de riesgos imprevistos.

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Paloma Mendo Samitier

Consultor de Helas Consultores